//美女分析师“自嗨式”喊话刷爆了：我是全网第一个看4000点的，网友：我慌了，觉得指数过热了//
“当招商张夏说，7万人共同见证，现在就是底，我没慌；当海通荀玉根说，很难再见到3000点以下，这次可能是浅V’，我没慌；当方正电子美女分析师说，我应该是全网第一个看4000点的人，相信相信的力量，我真的觉得指数有点过热了，慌了……”
这位网友点评的美女分析师，正是方正电子团队谭珺。6月6日，一条写有“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”等文字，并辅以上证指数走势的微信朋友圈截悄然走红各社交平台。不少业界人士、投资者看到后，直呼大跌眼镜。
为网传分析师谭珺朋友圈截
缘由有一是当前行情诡谲，直言上证指数4000点缺乏研究支持；二是该名分析师为电子行业分析师，而非策略分析师，属于跨赛道发表言论：三是自诩“第一人”的自信，与审慎、客观、科学发言的卖方群体形象不符。
为谭珺所在的方正科技(60060研究团队介绍
为中证协官网所示谭珺的执业情况
受访的北京某券商分析师表示，近期围绕点位，市场已有不同的观点，有磨底、也有上攻，但策略分析师给出的点位都具有研究支持，显然这次“出圈”的电子分析师并不符合上述条件；另有华南地区某券商首席策略分析师称，这类事件今年以来层出不穷，背后或与行业焦虑有关，部分分析师想要红，但走错路子。
朋友圈属于“灰色地带”？
虽然暂时无证，但谭珺已然在证券研究所执业半年时间。而根据中证协2012年制定并发布的《证券分析师执业行为准则》，谭珺此次行为似乎明显违背了执业行为规范。
依据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构的内部管理制度，规范执业行为。不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。
证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位职责，充分尊重和维护所在公司的合法权益。
而在中证协于2020年最新修订的行为准则内，再度明确指出，分析师应充分发挥在行业形成的重要影响力，聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究，客观、专业、审慎发表研究观点，在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。
针对客观专业、审慎发表研究观点，上述资深证券分析师表示，分析师在当前环境下，要更加客观、专业、审慎发表观点，因为无法排除是否有尚不具备较高投资素养的投资者看到言论后，盲目进行市场投资，这是很危险的。
除了内容，谭珺此次发言的场所是否受执业规范所束，也成为讨论的一大焦点，有观点认为，谭珺在朋友圈发言属于在私人空间的行为，不属于公开场合。
目前受访券商分析师一致提出，“监管要求分析师审慎发言，且监管越来越严格。基于分析师的基本要求，也应当注意合规要求。”
方正证券研究所亟待“自愈”
包括研究所所长杨仁文在内，方正证券研究所分析师2021年集体跳槽曾一度轰动业界，方正证券投研实力遭到大幅削弱。
而后原国信证券(00273经济研究所首席策略分析师燕翔正式加入方正证券研究所，出任首席策略分析师、副所长。彼时，燕翔表示，“希望今后自己能够在新的平台继续做好卖方研究工作！”
就在方正证券2021年度业绩发布会上，参会高管回应2021年多位分析师集体离职事件。该高管谈到方正证券研究所对此进行了反思，并欢迎更多优秀人才加入方正证券研究所。
据了解，方正证券研究所未来将在四个方面有所计划：未来目标仍是成为大型的卖方研究所；将坚定不移地坚持市场化的考核机制；打造一个可持续化发展的运营平台，能够支持分析师、销售团队高效运作，打造数字化的研究所；在内部协同发展上，进一步提升研究所的内部质量。
//“信口开河”4000点不能一删了之//
月7日，方正证券一位分析师喊话大盘4000点的言论引爆市场。
引发市场关注的是对4000点这一具体点位的预测，因为沪指上一次4000点还在2015年，近年来沪指一直在3000点上下徘徊。如果说点位能到4000，相对当前将有30%左右的指数涨幅，意味着一轮牛市的到来。
然而令人大跌眼镜的是，这位分析师得出如此结论，背后却并无任何依据。从具体内容看，“相信相信的力量”是这一观点的主要支撑。很明显，这是一种似是而非形而上的说法，或者说是情绪化的表达。方正证券也很快回应媒体，称公司已经启动合规调查和问责。
笔者认为，虽然这一观点并非发布在正式的研究报告中，但以券商分析师身份在公开渠道发表与职业相关的看法，依然有必要遵守监管层相关规定。而且某种程度上，此事比研报不审慎的影响更为恶劣。因为从市场传出的截看，这位分析师的发布相关言论的用意，更大程度上在于吸引眼球。这种做法，已经背离了分析师岗位应该具有的基本执业操守。
中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》中明确规定，要基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。然而近年来券商分析师因数据基础和事实依据不够扎实，引发外界质疑的案例屡有发生。比如去年初在茅台(60051股价上涨至2500元时，中信证券(600030)曾发布研报给出3000元的目标价，研报基于对茅台产销量和提价的乐观预期下得出，当时市场就有较大争议。
月5日晚间，招商证券(60099一份关于科创板的研报也被市场惊为“雷人雷语”。其中提到：科创板6月开始至年内解禁规模达到8400多亿，此时买入科创板，为科创企业的重要股东提供资金支持，能够达到支持科创支持实体经济的效果。此前针对宁德时代(300750)发布的“从玄学角度”看跌20%和预测到2060年的看多研报，都存在类似问题。即便这些言论在引发质疑后旋即删除，但并不能改变负面影响已经形成的事实。
这些分析师“信口开河”，既反映了其分析方法不严谨，偏离了作为专业机构、专业人士应秉持的合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度，也透露出部分券商存在内部控制问题。至少，这些券商在研报发布审阅机制等制度建设上都还有待加强。以本次引发争议的4000点言论为例，涉事分析师不仅从业时间较短，甚至未取得分析师资质，在朋友圈随意发言更体现出公司的合规培训并不到位。
面对此类问题，行政监管和自律管理不能缺位。监管部门不仅应对情节严重的违法违规行为要作出处罚，对情节轻微的违规行为，也可采取出具警示函、责令暂停发布研报等监管措施。如预测宁德时代2060年业绩的国信证券3名分析师，就曾被深圳证监局出示警示函。证券业协会对券商发布研报实行自律管理，对拉低行业公信力等行为，也可以采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业等纪律处分。
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